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(原标题:这家头部券商被罚!投行业务迎严监管,近三月9家投行被罚)
(图片来源网络,侵删)
证券时报e公司讯,11月9日,中国证监会网站披露了两则罚单,剑指江苏沃得农业机械股份有限公司(简称“沃得农机”)IPO过程中的违规行为,沃得农机、海通证券(600837)及两位保代均因此收警示函。今年9月以来,券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券(002673)、华西证券(002926)、国信证券(002736)、中信证券(600030)、万和证券等8家券商均因投行业务被证监会采取监管措施。
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